10月26日，中金公司浮现公告称，公司收到中国证监会《行政处置预先奉告书》，因公司为念念尔芯科创板IPO提供保荐管事，在执业经过中未接力守法，中国证监会拟决定对中金公司责令改正，给以劝诫，充公保荐业务收入，并处以罚金。

　　公告涌现，中金公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案奉告书》，因公司涉嫌念念尔芯IPO保荐业务未接力守法，中国证监会决定对公司立案。

　　2024年10月25日，中金公司收到中国证监会《行政处置预先奉告书》（处置字〔2024〕151号），主要实质如下：

　　中国证监会对本案已考察杀青，拟照章作出行政处置。

　　经查明，中金公司为念念尔芯科创板IPO提供保荐管事，在执业经过中未接力守法，出具的《刊行保荐书》等文献存在不实纪录，包括：未审慎核查硬件配置坐蓐情况、未审慎核查软件销售情况、客户打听设施实际不到位、资金活水核查设施实际不到位、未审慎核查相关方借款利息计提事项。

　　中国证监会以为，中金公司在为念念尔芯科创板IPO提供保荐管事经过中未接力守法，出具的《刊行保荐书》等文献存在不实纪录，违背证券法第十条第二款的轨则，组成证券法第一百八十二条的不法活动。关于中金公司的上述不法活动，念念尔芯神气保荐代表东谈主赵善军、陈立东谈主是径直厚爱的专揽东谈主员。

　　在监管部门考察经过中，中金公司及相关东谈主员积极提供府上、调和考察。凭证当事东谈主不法活动的事实、性质、情节与社会危害进度，依据证券法第一百八十二条的轨则，中国证监会拟决定：

　　一、对中金公司责令改正，给以劝诫，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。

　　二、对赵善军、陈立东谈主给以劝诫，并分歧处以150万元罚金。

　　中金公司方面暗意，关于上述《行政处置预先奉告书》所认定的问题及处置，公司敦厚接收处置，切实以案为鉴，强化全面整改，坚抓以投资者为本，不断强化执业质料管控，把好本钱阛阓“进口”关，夯实“看门东谈主”包袱，更好管事本钱阛阓高质料发展。上述《行政处置预先奉告书》中触及的不法活动未触及来往所轨则的首要不法类强制退市情形。现在公司的蓄意情况平时。